關(guān)于印發(fā)《昆都侖區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》

的通知

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駐區(qū)、區(qū)屬各相關(guān)部門(mén)、企事業(yè)單位、相關(guān)科研單位：

為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)我區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理，提高財(cái)政科技專項(xiàng)資金使用效益，根據(jù)國(guó)家、自治區(qū)、包頭市出臺(tái)的優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效、加強(qiáng)科技信用體系建設(shè)等意見(jiàn)精神,按照《內(nèi)蒙古自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》（內(nèi)科發(fā)〔2020〕30號(hào)）、《包頭市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》（包科發(fā)〔2019〕29號(hào)）、區(qū)委、區(qū)政府印發(fā)的《中共昆都侖區(qū)委員會(huì)、都侖區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)<昆都侖區(qū)鼓勵(lì)和促進(jìn)科技創(chuàng)新實(shí)施意見(jiàn)>的通知》（昆黨發(fā)〔2018〕36號(hào)）和區(qū)財(cái)政局、區(qū)科技局《昆都侖區(qū)應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)資金管理辦法》（昆財(cái)科〔2019〕1號(hào)）相關(guān)要求，結(jié)合我區(qū)科技創(chuàng)新工作實(shí)際，制定本辦法,現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

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附件：昆都侖區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法

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?昆都侖區(qū)科學(xué)技術(shù)局

2020年7月1日

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昆都侖區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法

第一章 ?總 ?則

第一條??為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)我區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理，提高財(cái)政科技專項(xiàng)資金使用效益，根據(jù)國(guó)家、自治區(qū)、包頭市出臺(tái)的優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效、加強(qiáng)科技信用體系建設(shè)等意見(jiàn)精神,按照《內(nèi)蒙古自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》（內(nèi)科發(fā)〔2020〕30號(hào)）、《包頭市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》（包科發(fā)〔2019〕29號(hào)）、區(qū)委、區(qū)政府印發(fā)的《中共昆都侖區(qū)委員會(huì)、都侖區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)<昆都侖區(qū)鼓勵(lì)和促進(jìn)科技創(chuàng)新實(shí)施意見(jiàn)>的通知》（昆黨發(fā)〔2018〕36號(hào)）和區(qū)財(cái)政局、區(qū)科技局《昆都侖區(qū)應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)資金管理辦法》（昆財(cái)科〔2019〕1號(hào)）相關(guān)要求，結(jié)合昆都侖區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

第二條 昆都侖區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目是由區(qū)本級(jí)財(cái)政安排的科技專項(xiàng)資金支持，面向全區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展領(lǐng)域科技需求，開(kāi)展的基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵共性技術(shù)開(kāi)發(fā)、科技成果推廣轉(zhuǎn)化，促進(jìn)科技創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)、載體和科研環(huán)境能力建設(shè)等科技創(chuàng)新相關(guān)活動(dòng)。

第三條?科技計(jì)劃項(xiàng)目管理遵循權(quán)責(zé)明確、公開(kāi)透明、科學(xué)規(guī)范、監(jiān)管有力的原則?？萍加?jì)劃項(xiàng)目管理等方面發(fā)生的費(fèi)用從科技管理工作經(jīng)費(fèi)中列支。

第四條?本辦法適用于科技計(jì)劃項(xiàng)目申請(qǐng)、立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)、科技信用體系建設(shè)等管理工作。

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第二章 ?組織管理

???第五條??科技計(jì)劃項(xiàng)目管理責(zé)任主體包括：區(qū)科技局、區(qū)財(cái)政局和項(xiàng)目推薦單位、項(xiàng)目承擔(dān)單位、科技服務(wù)機(jī)構(gòu)等。

第六條??區(qū)科技局會(huì)同區(qū)財(cái)政局等部門(mén)對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目進(jìn)行協(xié)調(diào)、管理。主要職責(zé)：

（一）發(fā)布科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)指南，提出科技經(jīng)費(fèi)預(yù)算安排建議，編制科技項(xiàng)目計(jì)劃；

（二）組織項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審論證、立項(xiàng)審批，審核確定項(xiàng)目研發(fā)任務(wù)并組織簽定項(xiàng)目合同書(shū)。組織開(kāi)展項(xiàng)目實(shí)施情況監(jiān)督檢查、結(jié)題驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)和科研誠(chéng)信管理；

（三）不斷完善科技計(jì)劃管理制度，推進(jìn)科技計(jì)劃管理信息化建設(shè)。

第七條?項(xiàng)目推薦單位為區(qū)屬企事業(yè)單位主管部門(mén)，中央、內(nèi)蒙駐包單位，高等院校，科研機(jī)構(gòu)。主要職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)匯總提出本部門(mén)的科技需求；

（二）負(fù)責(zé)申報(bào)項(xiàng)目的初審?fù)扑]工作，協(xié)調(diào)處理項(xiàng)目實(shí)施中的有關(guān)問(wèn)題；

（三）配合開(kāi)展項(xiàng)目檢查、驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)等工作。

第八條??項(xiàng)目承擔(dān)單位為在我區(qū)行政區(qū)域內(nèi)登記注冊(cè)的，具有獨(dú)立法人資格的企事業(yè)單位或其他機(jī)構(gòu)。主要職責(zé)：

（一）如實(shí)填報(bào)項(xiàng)目申報(bào)書(shū)、合同書(shū)、驗(yàn)收材料、項(xiàng)目資金概算和財(cái)務(wù)決算報(bào)告，開(kāi)展科技成果登記，并對(duì)填報(bào)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)；

（二）建立健全單位內(nèi)部項(xiàng)目管理和經(jīng)費(fèi)管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目合同書(shū)規(guī)定的任務(wù)，保證項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)?？顚Ｓ茫?/span>

（三）及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)，配合開(kāi)展項(xiàng)目檢查、驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)等工作。

第九條??科技服務(wù)機(jī)構(gòu)是指區(qū)科技局授權(quán)或委托參與科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的各類機(jī)構(gòu)。主要職責(zé)：

（一）按照項(xiàng)目申報(bào)指南或通知要求，受理審核項(xiàng)目申報(bào)材料，統(tǒng)計(jì)匯總申報(bào)情況。

（二）根據(jù)區(qū)科技局工作安排部署對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤檢查，督促項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收，開(kāi)展相關(guān)統(tǒng)計(jì)等工作；

（三）接受區(qū)科技局的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督，制定、完善項(xiàng)目受理工作流程，及時(shí)反饋工作過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。

第三章 ?申報(bào)與受理

第十條?科技需求儲(chǔ)備。按照日常申報(bào)和集中申報(bào)相結(jié)合的原則，科技需求隨時(shí)申報(bào)。征集到的科技需求，經(jīng)過(guò)篩選進(jìn)一步凝煉重點(diǎn)支持方向，作為項(xiàng)目申報(bào)指南編制的基礎(chǔ)。

第十一條?申報(bào)指南（或通知）發(fā)布。區(qū)科技局會(huì)同區(qū)財(cái)政局共同發(fā)布年度項(xiàng)目申報(bào)指南，面向全區(qū)公開(kāi)征集項(xiàng)目，項(xiàng)目征集期不少于1個(gè)月。征集專項(xiàng)項(xiàng)目時(shí)，根據(jù)所征集項(xiàng)目的特點(diǎn)、資金規(guī)模等不定期發(fā)布申報(bào)通知。

第十二條?項(xiàng)目承擔(dān)單位須符合以下基本條件：

（一）項(xiàng)目申報(bào)單位必須具有獨(dú)立法人資格，在我區(qū)納稅且登記注冊(cè)1年以上，具備承擔(dān)項(xiàng)目實(shí)施的工作基礎(chǔ)和科研保障條件；

（二）有健全的科研、財(cái)務(wù)管理制度，以及穩(wěn)定的科研團(tuán)隊(duì);

（三）項(xiàng)目承擔(dān)單位或課題負(fù)責(zé)人過(guò)去3年內(nèi)申報(bào)和實(shí)施國(guó)家、自治區(qū)、市級(jí)、區(qū)級(jí)項(xiàng)目中不存在嚴(yán)重失信行為。

第十三條?申報(bào)要求。申報(bào)項(xiàng)目在規(guī)定期限內(nèi)按照申報(bào)要求提交紙質(zhì)申報(bào)材料。

申報(bào)項(xiàng)目存在以下情況，不予受理：

（一）項(xiàng)目不符合申報(bào)指南（或通知）要求的；

（二）同一項(xiàng)目重復(fù)申報(bào)我區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目的；

（三）課題負(fù)責(zé)人，即項(xiàng)目第一承擔(dān)者，在研項(xiàng)目和當(dāng)年申報(bào)項(xiàng)目累計(jì)超過(guò)3項(xiàng)的。

第十四條?項(xiàng)目推薦。項(xiàng)目推薦單位要對(duì)項(xiàng)目申報(bào)單位科研能力、項(xiàng)目實(shí)施條件，以及單位財(cái)務(wù)狀況審查后方可推薦。中央、內(nèi)蒙駐包單位，高等院校、科研機(jī)構(gòu)申報(bào)的項(xiàng)目，由本單位科研管理部門(mén)審核把關(guān)后統(tǒng)一推薦報(bào)送。

第十五條?項(xiàng)目受理審核。科技服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)照項(xiàng)目申報(bào)指南（或通知）要求，重點(diǎn)審查項(xiàng)目申報(bào)材料是否規(guī)范、完整，項(xiàng)目申報(bào)單位基本信息、財(cái)務(wù)等信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確，以及企業(yè)科研信用記錄等情況。

第四章 ?評(píng)審與立項(xiàng)

第十六條 ?科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)包括專家評(píng)審論證、現(xiàn)場(chǎng)考察、項(xiàng)目審批、公示、合同書(shū)簽定五個(gè)基本環(huán)節(jié)。

（一）專家評(píng)審論證。項(xiàng)目評(píng)審由區(qū)科技局會(huì)同區(qū)財(cái)政局共同組織專家，采取會(huì)議評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)答辯等方式進(jìn)行。加強(qiáng)區(qū)科技局項(xiàng)目專家?guī)旖ㄔO(shè)，形成專家?guī)煨畔⒍ㄆ诟聶C(jī)制，逐步引入更多的區(qū)外高水平專家參與我區(qū)科技項(xiàng)目評(píng)審論證。

（二）現(xiàn)場(chǎng)考察。區(qū)科技局、區(qū)財(cái)政局相關(guān)業(yè)務(wù)科室根據(jù)專家組評(píng)審意見(jiàn)擇優(yōu)提出當(dāng)年擬支持項(xiàng)目名單，組織有關(guān)人員進(jìn)行實(shí)地調(diào)研考察。考察組重點(diǎn)了解核實(shí)項(xiàng)目申報(bào)單位的生產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、科研能力、項(xiàng)目實(shí)施條件等情況，對(duì)被考察項(xiàng)目提出書(shū)面評(píng)價(jià)意見(jiàn)。

（三）立項(xiàng)審批。區(qū)科技局計(jì)劃項(xiàng)目管理部門(mén)根據(jù)項(xiàng)目篩選、實(shí)地考察等情況，綜合提出項(xiàng)目安排建議，經(jīng)征求區(qū)財(cái)政局意見(jiàn)修改完善后，按“三重一大”事項(xiàng)要求，提交局黨組會(huì)議研究。擬立項(xiàng)支持的項(xiàng)目進(jìn)行公示。公示后無(wú)異議的，報(bào)請(qǐng)區(qū)政府常務(wù)會(huì)議研究審定。

（四）項(xiàng)目公示期不少于5個(gè)工作日。對(duì)公示期內(nèi)提出異議的項(xiàng)目，區(qū)科技局會(huì)同區(qū)財(cái)政局組織有關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，如反映情況屬實(shí)，取消立項(xiàng)資格。

（五）對(duì)已批準(zhǔn)立項(xiàng)的項(xiàng)目，由區(qū)科技局、區(qū)財(cái)政局、項(xiàng)目承擔(dān)單位共同簽訂《昆都侖區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目合同書(shū)》。項(xiàng)目合同書(shū)應(yīng)以申報(bào)指南、項(xiàng)目申報(bào)書(shū)和專家組評(píng)審意見(jiàn)為主要依據(jù)，明確研發(fā)任務(wù)和績(jī)效考核目標(biāo)。項(xiàng)目合同書(shū)約定的實(shí)施期限一般為2年。

第十七條 ?符合招投標(biāo)條件的項(xiàng)目，依據(jù)國(guó)家科技部《科技項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定，擇優(yōu)確定項(xiàng)目承擔(dān)單位。

第五章 ?實(shí)施與檢查

第十八條?項(xiàng)目實(shí)施。項(xiàng)目承擔(dān)單位和課題負(fù)責(zé)人是項(xiàng)目實(shí)施的責(zé)任主體，應(yīng)按照項(xiàng)目合同書(shū)確定的研發(fā)任務(wù)和績(jī)效考核目標(biāo)，合理安排項(xiàng)目資金投入計(jì)劃和工作進(jìn)度，抓緊組織實(shí)施。

第十九條?項(xiàng)目檢查。區(qū)科技局制定年度監(jiān)督檢查計(jì)劃，牽頭組織或委托科技服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第二十條?合同書(shū)變更?？蒲许?xiàng)目實(shí)施期間，課題負(fù)責(zé)人可以在研究方向不變、不降低申報(bào)指標(biāo)的前提下自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，以及根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施需要自主調(diào)整科研團(tuán)隊(duì)，但需要在項(xiàng)目實(shí)施期結(jié)束前向區(qū)科技局提出書(shū)面?zhèn)浒干暾?qǐng)，詳細(xì)說(shuō)明變更事項(xiàng)、原因和理由。區(qū)科技局受理后應(yīng)及時(shí)提出答復(fù)意見(jiàn)，并報(bào)區(qū)財(cái)政局備案。申請(qǐng)延長(zhǎng)項(xiàng)目實(shí)施期限的，原則上只能申請(qǐng)1次延期，最多不超過(guò)1年。

第六章 ?驗(yàn)收與成果管理

第二十一條?驗(yàn)收組織。項(xiàng)目實(shí)施期滿后，必須進(jìn)行驗(yàn)收。項(xiàng)目驗(yàn)收由區(qū)科技局牽頭，委托科技服務(wù)機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目推薦單位組織。驗(yàn)收一般采取專家會(huì)議或現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審方式進(jìn)行，對(duì)部分經(jīng)費(fèi)較少的項(xiàng)目可以采取書(shū)面函審驗(yàn)收方式。獎(jiǎng)勵(lì)性質(zhì)和后補(bǔ)助資金項(xiàng)目按照相關(guān)管理辦法執(zhí)行。

第二十二條?驗(yàn)收內(nèi)容。項(xiàng)目驗(yàn)收以項(xiàng)目合同書(shū)為基本依據(jù)，重點(diǎn)核實(shí)研發(fā)任務(wù)和各項(xiàng)指標(biāo)完成情況、取得的成果及推廣應(yīng)用、產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，以及經(jīng)費(fèi)投入、使用是否規(guī)范等情況。項(xiàng)目承擔(dān)單位須如實(shí)填報(bào)《昆都侖區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》、《昆都侖區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用決算報(bào)告》，并提交相關(guān)證明材料。

第二十三條?驗(yàn)收結(jié)論。科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論分為“通過(guò)驗(yàn)收”、“不通過(guò)驗(yàn)收”、“項(xiàng)目終止”三種。

（一）項(xiàng)目已按照合同書(shū)要求完成研發(fā)任務(wù)且經(jīng)費(fèi)使用符合規(guī)定的，為“通過(guò)驗(yàn)收”。

（二）凡具有下列情況之一，為“不通過(guò)驗(yàn)收”：

1、項(xiàng)目合同書(shū)規(guī)定的主要目標(biāo)和任務(wù)完成不到85%；

2、驗(yàn)收所提供的文件、資料、數(shù)據(jù)不真實(shí)，存在弄虛作假行為的；

3、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用不符合規(guī)定。

（三）符合下列情況之一，應(yīng)當(dāng)給予“項(xiàng)目終止”：

1、因企業(yè)破產(chǎn)、單位撤并、自然災(zāi)害等不可抗拒因素導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施的，項(xiàng)目承擔(dān)單位可以申請(qǐng)“項(xiàng)目終止”。申請(qǐng)項(xiàng)目終止時(shí)，項(xiàng)目承擔(dān)單位須向區(qū)科技局提交書(shū)面申請(qǐng)報(bào)告和相關(guān)證明材料。經(jīng)區(qū)科技局、區(qū)財(cái)政局會(huì)商研究，同意終止項(xiàng)目實(shí)施的，由區(qū)科技局下達(dá)《項(xiàng)目終止通知書(shū)》。項(xiàng)目終止后，項(xiàng)目資金按照《昆都侖區(qū)應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)資金管理辦法》中“第二十八條”處理。

2、不通過(guò)驗(yàn)收的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位須在3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行整改，重新提出驗(yàn)收申請(qǐng)。如再次驗(yàn)收仍未通過(guò)，由區(qū)科技局下達(dá)《項(xiàng)目終止通知書(shū)》，項(xiàng)目資金處理方式同上。

第二十四條?項(xiàng)目實(shí)施取得的研究成果，除涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益、重大社會(huì)公共利益，以及項(xiàng)目合同書(shū)特別約定以外，科技計(jì)劃項(xiàng)目所產(chǎn)生的成果及其形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸項(xiàng)目承擔(dān)單位所有?？萍汲晒婕皣?guó)家秘密的，按照《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》等法律法規(guī)執(zhí)行。

第七章 制度與監(jiān)督

第二十五條?實(shí)行回避制度。課題負(fù)責(zé)人及課題組成員不能作為當(dāng)次項(xiàng)目評(píng)審專家；與評(píng)審項(xiàng)目有直接利益關(guān)系且可能影響公正性的人員應(yīng)主動(dòng)申請(qǐng)回避。

第二十六條?實(shí)行科技信用管理制度。項(xiàng)目單位應(yīng)對(duì)所提供的項(xiàng)目申報(bào)書(shū)、項(xiàng)目合同書(shū)、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、技術(shù)資料、資金預(yù)算和支出決算的真實(shí)性、準(zhǔn)確性給予信用承諾。對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位和課題負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施中存在嚴(yán)重失信行為的，3年內(nèi)不予區(qū)本級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)支持和不推薦申報(bào)承擔(dān)國(guó)家、自治區(qū)、包頭市科技計(jì)劃項(xiàng)目。

為鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗，對(duì)于有證據(jù)證明項(xiàng)目承擔(dān)單位或課題負(fù)責(zé)人已按項(xiàng)目合同書(shū)積極開(kāi)展研發(fā)工作，勤勉盡責(zé)，但確因不可抗因素導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法完成的，可以免除相應(yīng)責(zé)任。

第二十七條?實(shí)行績(jī)效評(píng)價(jià)制度。對(duì)項(xiàng)目取得的科研成果和經(jīng)費(fèi)使用效益開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)。

第二十八條?實(shí)行科技報(bào)告制度。項(xiàng)目承擔(dān)單位須加快推進(jìn)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理信息化建設(shè)，建立、完善科技項(xiàng)目報(bào)告制度，按規(guī)定提交科技報(bào)告。

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第八章 ??責(zé)任與追究

第二十九條??實(shí)行責(zé)任追究制度。參與科技計(jì)劃項(xiàng)目管理活動(dòng)的各類主體、專家及有關(guān)人員，不得以權(quán)謀私。發(fā)現(xiàn)違規(guī)違法行為的，按照情節(jié)輕重情況給予批評(píng)教育，或由紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)依紀(jì)依規(guī)進(jìn)行處理。

第九章 ??附 ?則

第三十條?本辦法自發(fā)布之日起施行。2016年印發(fā)的《昆都侖區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法(試行)》（昆科發(fā)〔2016〕23號(hào)）同時(shí)廢止。

第三十一條 ?本辦法由昆都侖區(qū)科學(xué)技術(shù)局負(fù)責(zé)解釋。

圖解：《昆都侖區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》政策解讀

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